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                                                                            突發!這家公司三大違規遭處罰,整改期不得新增資管業務!影響有多大?

                                                                            本文由:刘妍歌 编辑 2019年07月12日 19:03 科技前沿2438 ℃

                                                                            【中国2020年探火星】

                                                                            陝西證監局表示π,上述問題反映出邁科期貨資管業務內部控制不完善、合規及風控體系存在缺陷♂,違反了《期貨公司監督管理辦法》(證監會令第155號)第五十一條規定♂⌒。按照《期貨公司監督管理辦法》(證監會令第155號)第一百零九條和《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》(證監會令第151號)第七十八條的規定↑┊,現責令邁科期貨改正♀。

                                                                            基金業協會數據顯示☆┊▽,邁科期貨一共發行了56隻資管計劃?。

                                                                            宝宝计划

                                                                            具體整改包括:1.邁科期貨應當逐項對照整改♀⊙,按照內部制度追究責任♂∴,採取有效措施完善內部管理▽π┊,提升合規風控水平▽,自收到監管措施決定之日起3個月內完成整改並提交書面報告↑∵。

                                                                            2.在完成整改並經證監局核查驗收前∵〇,不得新增資管業務⊙⊿,資管計劃不得新增投資者和募集規模□?,存量資產管理計劃除因持有資產未到期或延期外不得展期♀。

                                                                            宝宝计划

                                                                            具體而言?,邁科期貨在開展資產管理業務中存在以下三大違規問題:三、部分資管計劃違規∴↑。個別集合資管計劃展期未達到集合資管計劃的成立條件;部分單一資管計劃為其他機構或資管計劃提供規避投資範圍等服務;2018年8月成立的個別資管計劃客戶起始委託資產低於100萬元人民幣◇↑♂,不符合《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》(證監會令第151號)第五十四條、第四十六條規定∵☆∴,以及《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》(證監會公告[2018]31號)第五條和《期貨公司資產管理業務試點辦法》(證監會令第137號)第六條規定∵π⊙。

                                                                            對此♂□,在新三板上市的邁科期貨今日公告稱∟,截止目前◇↑,未對公司正常經營活動產生不利影響⌒☆,公司目前經營正常┊□□。截至目前,未對公司財務方面產生不利影響〇。

                                                                            ( 郑重声明:本文版权归原作者所有,转载文章仅为传播更多信息之目的,如作者信息标记有误,请第一时间联系我们修改或删除,多谢。 )

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