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                                                      還有兩次通關測試 上交所發科創板信披工作備忘錄

                                                      本文由:王靓影 编辑 2019年07月12日 23:06 军情解密8443 ℃

                                                      【武汉酒店大楼坍塌】

                                                      《科創板上市公司信息披露工作備忘錄》的制定□☆▽,相信也是科創板在正式啟動前對於規則體系的又一次完善♀♀。上交所發文介紹⊿◇﹡,在制定備忘錄的過程中∟☆,上交所總結主板信息披露監管工作有益經驗∟□,遵循突出重點、局部優化的思路♀?,力求使《科創板信息披露工作備忘錄》成為科創公司履行信息披露義務的具體指南⊿。

                                                      《備忘錄五號——退市信息披露指引》∴♂,銜接科創板退市安排﹡。根據科創板退市制度安排▽┊,制定實施退市風險警示、撤銷退市風險警示、終止上市風險提示、終止上市等4個公告格式指引π♂,明確不同類型強制退市情形下┊,科創公司需履行的信息披露義務♀。

                                                      上交所此前公布∴┊,科創板首批公司上市儀式將在7月22日舉行↑。倒計時僅剩最後一周時間⌒,上交所7月12日發佈答記者問表示?∟,目前科創板發行與交易相關的各技術系統已基本準備就緒♀。

                                                      科創板首批公司上市交易在即﹡,為規範科創板上市公司信息披露行為△↑⊿,便利公司遵守信息披露規定、製作公告文件、完成公告披露↑┊〇,7月12日☆⌒,上交所發佈實施《科創板上市公司信息披露工作備忘錄》及配套公告格式指引▽〇□。

                                                      據上交所披露⊙♀,後續還將進行全面的交易業務通關測試π⊿∟,保障各項業務流程清晰順暢↑。本周六(7月13日)和下周六(7月20日)△⊙,上交所將聯合中國結算上海分公司、中證金融分別組織全市場開展科創板交易業務預通關測試和通關測試↑。為模擬真實交易業務□♂↑,本周預通關測試中使用的5隻科創板產品代碼為真實的科創板產品代碼♂┊,產生的行情為測試行情♂↑,敬請廣大投資者特別留意∴。

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                                                      具體來看⊿,本次制定的《科創板信息披露工作備忘錄》共計八項∟〇,主要涉及如下事項:《備忘錄一號——信息披露業務辦理指南》《備忘錄二號——信息報送及資料填報業務指南》♂↑┊,明確了科創板信息披露業務辦理和報送要求♂〇□。《備忘錄一號》主要明確了電子化系統下的信息披露辦理流程〇♂∵,包括一般信息披露文件、停牌復牌申請等的報送要求和操作流程↑,以及其他信息披露和特殊情形下的信息披露業務辦理;《備忘錄二號》主要明確了不涉及公開披露的信息♂⌒,如關聯人和關聯關係、內幕信息知情人、承諾事項、調研情況等的網上填報流程↑┊。

                                                      二是局部優化信披規則體系↑。在主板市場以問題為導向⊿⊿,長期積累形成的信披規則體繫上⊙◇,科創板規則從簡明清晰、便利使用的角度出發?┊∵,按照信披業務類型對規則進行適當整合∵⊿。

                                                      一是落實重點制度差異化信披要求♂π☆。科創板在退市、股權激勵、持續督導、經營性信息披露和風險提示等方面⊙,均結合科創公司實際情況作出了差異化安排⌒,與之相關的信息披露要求需要配合調整完善♀。

                                                      《備忘錄六號——業務操作事項》∵□∵,明確了科創板信息披露所涉及的業務操作事項♂⊙,指導公司按要求辦理業務操作併發布公告⊿♀♂。其中♂↑,為便利科創公司發行上市階段超額配售選擇權的行使┊π⊙,專門制定《科創板上市公司超額配售選擇權實施》格式指引☆。

                                                      《備忘錄七號——年度報告相關事項》?,在整合本所主板3份定期報告備忘錄的基礎上♀?┊,對與年度報告相關的內控報告編製、關聯方資金占用及往來披露要求、獨立董事年報期間的履職要求等作出規定△。

                                                      《備忘錄四號——股權激勵信息披露指引》↑,與科創板更為靈活便利的股權激勵制度相匹配♀。針對科創板股權激勵制度在限制性股票授予價格、登記時間、實施程序上的創新機制⊙?,專門制定2個公告格式指引∴↑♀,明確相關事項的決策程序、信息披露要求及業務辦理流程∴。

                                                      《備忘錄八號——融資融券、轉融通相關信息披露要求》∴π,明確了特殊證券交易賬戶所持證券合併計算的原則⊙,權益變動或收購的披露要求⌒□,以及特殊證券交易情形下的規則適用安排π☆。

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                                                      上交所表示□,下一步△☆▽,科創公司正式上市交易后∵∵♂,上交所將根據市場運行情況及信息披露工作需要♂,適時對相關備忘錄及公告格式指引進行修訂完善⌒?。在日常監管工作中△?☆,上交所將繼續貫徹以信息披露為中心的監管理念♂,切實擔起交易所一線監管職能⊿◇,促進科創公司提升質量π∟⌒。

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                                                      《備忘錄三號——日常信息披露指引》及所附公告格式指引◇∵,涵蓋重大交易、關聯交易、對外投資、股票交易異常波動、股份質押、股份減持、業績預告、業績快報等上市公司日常信息披露事項♀﹡♀,使用頻次、市場關注度均較高♂。其中〇?▽,針對科創公司特徵△◇?,制定《科創板上市公司行業及經營風險的提示公告》格式指引♀,指導科創公司披露行業信息及日常經營中可能出現的重大經營風險∟,落實科創板突出行業信息、經營風險披露的要求;針對利用市場熱點配合炒作股價的現象∟♀,制定《科創板上市公司開展新業務公告》格式指引♀♀﹡,指導科創公司在進入新行業或主營業務發生變更時□,進行專項信息披露;針對股份質押風險⊿△,制定《科創板上市公司股份質押(凍結、解質、解凍)公告》格式指引⊙♂□,強化控股股東高比例質押及強制平倉或過戶的風險披露∵,並增加中介機構的持續督導要求♂☆。

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                                                      《科創板信息披露工作備忘錄》是落實和細化《上海證券交易所科創板股票上市規則》信息披露要求的主要下位規則∟◇☆。

                                                      三是針對性簡化信披要求∟☆♂。對於科創板不涉及的事項或業務﹡⊿,相關指引不再適用;對於部分經過長期市場實踐已形成成熟、穩定做法的事項□∟,如董事會決議公告等□⊙,不再規定統一的披露格式↑♂,公司可以參照科創板公司業務管理系統提供的模板進行披露∴♂□。

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